道德意见322

澳门赌场官网事务所雇用的非澳门赌场官网是否可以按其所处理案件的利润的一定百分比获得部分报酬

澳门赌场官网事务所不得向非澳门赌场官网雇员支付报酬, hired to work on designated class action claims against defendants who are members of a particular industry, 根据从这些案件中赚取的利润的百分比. 如果事务所的澳门赌场官网和非澳门赌场官网成立单独的合伙企业或其他形式的组织来进行集体诉讼, 收费安排是允许的, 前提是遵守了规则5的限制.第4(b)条和管理这些组织的其他有关规则.

适用的规则

• 规则5.4(澳门赌场官网的职业独立性)

调查

询问者是一家小澳门赌场官网事务所的合伙人. 这家公司正在进行一系列的集体诉讼, 它代表原告阶级, 对被告提出索赔，这些被告都是特定行业的成员. Notice to class representatives of compensation arrangements with employees would be possible, 但是通知假定的类成员是不切实际的. 这些病例和新的相关病例很可能会持续数年. 费用视结算或追回情况而定. 随着一些案件的解决，该公司预计将不定期收取费用.

该公司雇佣了一名非澳门赌场官网的员工, 谁曾在相关行业担任顾问, 在这一系列案件中提供帮助. 这名员工目前的基本工资不高，根据他在这一系列案件上花费的时间，按小时支付工资. 公司希望改变这个雇员的薪酬制度. 它建议继续支付他适度的薪水, 但是对于未来的情况, 计划从从一系列集体诉讼中获得的收入中补偿他. 补偿方式如下:雇员和公司的澳门赌场官网将记录他们在这一系列案件上花费的时间以及他们的费用. 因为收到了这些案件的费用, 这些钱将被用来支付雇员的费用和他在一系列案件上花费的时间，按商定的小时费率支付. 该公司还将支付其澳门赌场官网的费用和收取费用所花费的时间. If the fees were insufficient to compensate both the employee and the firm for the time spent prior to receipt, 这些费用将在员工和公司之间按比例分配, 还有那些没有报酬的时间, 以及额外花费的时间, 是否会从收到的下一笔费用中得到补偿. If the fees were more than sufficient to compensate the employee and the firm for expenses and hours, 剩余的资金将在雇员和澳门赌场官网之间按比例分配，这取决于他们各自的费用贡献加上小时数乘以小时费率. 该员工永远不能获得超过这些费用的49%. 如果费用没有实现, 该雇员除了他微薄的底薪外将得不到任何补偿. 如果这些费用不足以补偿雇员和澳门赌场官网按他们商定的小时工资所付出的全部时间, 他们将按比例分担缺口.

The following example illustrates the proposal: Assume that the employee has worked 90 hours and has expenses of $1,000. 假设他的时薪是每小时100美元. 假设澳门赌场官网¹ 工作了75个小时, 他的时薪是200美元, 他已经付了5美元,000英镑的开支. 这些时间不是由雇员或澳门赌场官网只花在一个案件上, 但是在一系列的案例中. 其中一起案件达成和解，导致10万美元的费用. 该员工将获得10,000美元(1,000美元的费用+ 90小时x 100美元). 澳门赌场官网将获得20,000美元(5,000美元费用+ 75小时x 200美元). 还剩下7万美元的费用. These fees would be divided based on the respective “investments” of the employee and the lawyer or at a ratio of $10,000 to $20,000或1到2. 因此, 剩下的70美元,000, 员工将得到23美元,333, 澳门赌场官网会得到46美元,667. 如果相同时间的费用和费用只有21美元,000, 该员工将得到7美元,000, 澳门赌场官网将得到14美元,000, 无偿工作的时间和费用(3美元),000元及6元,000 respectively) would be carried over and added to future hours and expenses until another fee was received. That fee would then be divided using the ratio of hours times hourly rate plus expenses invested as of that time, 哪个可能与第一个比率不同. 如果没有赚取更多的费用，这些时间和费用就没有补偿.

调查的问题是这种补偿制度是否满足规则5的要求.4(a)(3), which is one of the exceptions to the prohibition on a lawyer or law firm sharing legal fees with a nonlawyer.

澳门赌场官网或澳门赌场官网事务所可以将非澳门赌场官网雇员包括在薪酬中 . . . 计划，即使该计划全部或部分基于利润分享安排.

如果这个提议的补偿制度不属于这个例外, 询问者问是否, 根据规则5.4(b)公司与员工可以签订合资安排. 该雇员将是合资企业的负责人，并在合资企业中拥有经济利益, 谁将在这一系列集体诉讼中代表原告. 如果成立了这样一个组织，它能使用拟议的薪酬制度吗?

讨论

正如这项调查所表明的那样, 禁止与非澳门赌场官网分享法律费用和允许基于利润分享的补偿计划之间的界限并没有明确划分. 这是因为澳门赌场官网事务所的利润几乎全部来自其收费. 在某种意义上, 甚至向非澳门赌场官网员工支付薪水也可以被视为一种费用分摊, 因为费用是公司的收入来源.

委员会以前的意见

对规则5的注释[1].4提供了, 不作进一步阐述, 该规定是为了“保护澳门赌场官网的职业判断独立性”.“大概, the notion is that a nonlawyer with a stake in the outcome might influence the handling of the case, 例如，通过向澳门赌场官网施压，要么加快和解，要么坚持要求更多, 基于非澳门赌场官网的经济利益. 评论[10]说, 然而, 当一个非澳门赌场官网成为澳门赌场官网事务所的合伙人或负责人时, 规则5所允许的.(b)，他或她可以分担费用.

在第233号意见(1993)中，本委员会描述了除维护独立的专业判断外禁止与非澳门赌场官网分摊费用的两个历史动机:(1)防止未经授权的法律业务和(2)保护客户的机密. 目前还不清楚费用分摊会如何威胁到客户的信心, 至少在这次调查中是这样. 看起来，无论员工的薪酬如何，他都将从事同样的工作，并且可能有同样的机会了解客户的机密. 非澳门赌场官网通过顾问接触客户机密, 专家证人, 秘书, 澳门赌场官网助理, 法律助理是, 当然, 常见的. 我们不确定防止未经授权的实践在概念上与保持专业独立性是不同的. Both reasons add up to discouraging nonlawyers from influencing or making decisions about the practice of law, 哪些应该留给澳门赌场官网. 可以说, 如果员工对集体诉讼案件的结果有更直接的利害关系, 他可能会试图对这些案件进行不当干预. 但如果澳门赌场官网事务所符合规则5的要求.4(b)接纳非澳门赌场官网作为合伙人(特别是确保他们遵守职业行为规则), 对独立专业判断或未经授权的业务的威胁似乎并不比非澳门赌场官网合伙人的情况明显更大.

本委员会在规则5之后发表的一些意见.采取了一种自由的方式，可以称之为费用分摊. 第298号意见(2000年)说，向讨债公司支付一定比例的讨债费用并不违反禁止分摊费用的规定. Opinion 307 (2001) said that a firm may pay one percent of its fees to a government agency for referring a case. 这笔介绍费显然涉及与非澳门赌场官网的费用分摊, 但我们说过，这不是该规则旨在防止的“邪恶”. The aforementioned Opinion 233 permitted the sharing of a “success fee” with an independent consulting firm, 前提是客户事先同意. 这个“成功费”,，而这显然取决于结果, 没有明确的定义, so we do not know if it was to be fixed or to be designated as a percentage of the amount of the recovery. 事实上, 从《澳门赌场官网》中并不清楚该公司是否只代表原告, 因此，胜诉费可能是由案件的成功辩护触发的.²

然而，我们必须面对286号意见(1998). 该意见涉及向非澳门赌场官网提供的推荐费用. 委员会认为，如果视追回金额而定，则禁止收取这种费用，因为这种付款实际上是将代理的某些具体收益支付给非澳门赌场官网. 如果推荐费不是偶然的, 如果它是固定的，不管成功与否都能得到报酬, 我们说这不会是费用的分割，是允许的. 这种区别的好处是，它似乎画出了一条清晰的界线. 如果非澳门赌场官网被支付固定费用, 不管结果如何, he/she is unlikely to pressure the lawyer as to how to handle the case or cross over the line of actually practicing law. 然而，这一结果很难与支付咨询公司的费用相协调, 谁会参与这个案子, 不像推荐人, 根据成功而定的费用, 只要客户事先批准.

其他司法管辖区

其他司法管辖区的意见反对询问者的建议.³ 这些意见通常支持这样的主张，即允许将公司净利润的一定比例支付给非澳门赌场官网雇员, 而在一个可识别的案件或一系列案件中支付一定比例的费用则不是. The inquirer referenced five opinions that he believed supported his proposed compensation system. 我们分别在下面进行讨论.

(1)费城澳门赌场官网协会专业指导委员会批准，如果一名非澳门赌场官网雇员的收款超过预定数字，就向其支付一定比例的奖金, 前提是“奖金不与特定案件或与特定客户或债务人有关的特定类别案件的费用支付挂钩或有条件。.意见2001-7 (2001).

(2) The Utah State 酒吧乙ics 阿德isory Opinion 通讯ittee approved the payment to a non-employee paralegal, provided that the paralegal’s compensation is independent of the lawyer’s compensation by the 客户端. 雇员澳门赌场官网助理可以根据总收入或净收入的百分比获得补偿, 前提是赔偿不与特定案件的具体费用挂钩. UT乙. Op. 02-07, 2002 WL 31079593(犹他街. 酒吧).

(3)纽约州澳门赌场官网协会职业道德委员会(New York State 酒吧 Association 通讯ittee on 教授essional 乙ics)将禁止向雇员提交的案件支付一定比例的费用. 它将允许支付公司利润的一定比例. 纽约乙. Op. [au:] [au:] [au:.Y. St. 酒吧协会. 通讯. 教授. 乙.).

(4)南卡罗莱纳道德咨询委员会批准了澳门赌场官网助理的奖金制度，该制度基于澳门赌场官网助理给客户的销售额的一定百分比, 只要这个百分比不与特定费用挂钩. SC副词. Op. 97-02, 1997 wl 582907 s.C. 酒吧乙. 阿德. 通讯.).

伊利诺斯州澳门赌场官网协会的态度模棱两可. 一位澳门赌场官网有大量的催收业务，主要来自一家催收机构. 他将他的收款业务与其他业务分开，并以每月为基础确定该业务的净收入. He paid an employee a set percentage of the net monthly profit from the collections practice. 伊利诺斯州委员会发现，这种“利润分享安排将是适当的，前提是分享是基于公司总利润的一定百分比，而不是与特定情况下的费用挂钩。.” IL. 阿德. Op. 8 -05, 1989 WL 550785. St. 酒吧协会.). 这种观点的模糊性源于雇员显然不会分享澳门赌场官网的总利润这一事实, 但在利润的收集实践. 可以说, 我们的询问者想要做类似的事情:将他公司的一部分业务分离出来，并从该业务中获得一定比例的利润，支付给该员工. 的区别, 正如我们所看到的, 托收业务可能会有大量的案例吗, none of which individually would be likely to have a significant effect on the collections profits.⁴ The class action cases with which the inquirer is concerned would be few in number and might result in substantial fees, such that one successful result could have a major impact on the profitability of that part of the practice.

除了伊利诺伊州的意见, 我们还发现了另一种观点，即允许非澳门赌场官网获得澳门赌场官网事务所利润的一定比例的补偿, 而不是它的总利润. MI乙. Op. RI-143(1992)批准将澳门赌场官网事务所体育和娱乐业务领域净利润的一定百分比支付给在该业务领域工作的法律助理. 密歇根州委员会早些时候曾批准向非澳门赌场官网员工支付奖金，奖金根据澳门赌场官网的总收入或调整后的总收入计算, 但与员工招揽客户的努力无关. The committee did not think that basing the employee’s compensation on the net profits of a practice area, 而不是整个公司的净利润, 妨碍澳门赌场官网行使职业判断的. 它指出，如果赔偿计划是根据特定案件或特定客户产生的费用，结果可能会有所不同. 比如伊利诺斯州的意见, 这个观点很隐晦, 但我们假设，这家澳门赌场官网事务所的体育和娱乐业务范围足够广泛，因此赔偿不会与少数案件或客户挂钩, 我们面对的提议不是这样的吗.

此外, 我们找到的所有其他意见和案例都允许与非澳门赌场官网雇员分享利润，只要它与公司的总体利润挂钩，而不是与收取特定费用挂钩. ABA非正式乙. 运维. 1440(1979)和1519 (1986); Trotter v. 纳尔逊, 684 N.E. 2d 1150. 1997)(利润分享计划不得与特定费用挂钩); 德克萨斯州澳门赌场官网协会诉. Faubion, 821 S.W. 2d 203 (Tex). 1991)(根据特定案件，禁止与非澳门赌场官网分享费用); 南卡罗来纳州澳门赌场官网协会匿名会员, 367 S.E. 2d 17 (S.C. (非澳门赌场官网的薪酬计划是允许的，以利润的百分比为基础, but not if directly related to percentage of fees generated in individual case); FL 乙. Op. 02-1 (2002) (nonlawyer assistant’s bonus must be for extraordinary efforts and cannot be based upon percentage of fees generated by the assistant); KS 乙. Op. 95-09(1995)(可与催收公司分担费用, but may not base compensation on collection firm’s collections); CT 乙. Op. 93-1 (1993) (nonlawyer employees can be paid a bonus based on firm profits as long as they do not make professional decisions for the firm); NC 乙. Op. RPC 147 (1993) (cannot pay to legal assistant bonus based on income from assistant’s real estate closings).

从一组不同的案例中禁止分摊费用

虽然本委员会过去的意见有些模糊, 禁止与非澳门赌场官网雇员因某一案件或某一类案件而分摊费用, 至少除非客户提前批准(这里不现实). 这条规则及其例外源自先例，但它们可能并不完全符合逻辑. 例如，客户事先批准如何保证澳门赌场官网的独立性? 金钱是可替代的, 每个员工都将从律所的收入中获得报酬, 这些是它的费用. 如果公司的惯例是将奖金与公司的盈利能力挂钩, 每个员工都有影响重大案件结果的动机, 特别是在小公司，这种情况可能会对盈利能力产生重大影响. 事实上, 即使公司没有利润分享计划, a nonlawyer has some incentive to affect the outcome of cases because she knows if the firm does not make a profit, 它雇不起她. 与允许非澳门赌场官网员工成为澳门赌场官网事务所的合伙人并像大多数合伙人一样根据利润百分比获得报酬相比，非澳门赌场官网员工或在偶然基础上分担费用的员工似乎对专业判断的独立性构成的威胁更小, 特别是在一个小公司，一个案件可能会对盈利能力产生重大影响.

如果我们接受第286号意见关于奖金取决于一个具体案件或一系列相关案件的费用的区分, 而不是奖金取决于整体盈利能力, 我们必须得出结论，询问者的建议违反了规则5.4(a). 询问者表示，他的建议与具体的推荐无关, 客户端, 或费用, 而是集中案件的收入. 我们认为这种区别没有意义. If the underlying policy is to diminish the incentive for the nonlawyer to interfere with the lawyer’s practice, 把补偿绑在一个小的, identifiable set of related cases is no different than tying the compensation to a single case.⁵

建立合资企业组织

规则5.4(a)禁止拟议的补偿制度, 询问者问是否 the firm can enter into a similar compensation arrangement with the consultant if, 而不是雇佣顾问作为雇员, 该公司和非澳门赌场官网将根据规则5组成一个合资企业组织.4(b).

规则5.4 (b)提供

澳门赌场官网可以在合伙企业或其他形式的组织中执业，在这些组织中，财务利益或管理权由个人非澳门赌场官网行使，这些个人非澳门赌场官网提供专业服务，协助组织向客户提供法律服务, 但前提是:

(1) The partnership or organization has as its sole purpose providing legal services to 客户端s;

(2)所有拥有这种管理权或持有经济利益的人承诺遵守本《澳门赌场官网》;

(3)在合伙企业或组织中有经济利益或管理权的澳门赌场官网承诺对非澳门赌场官网参与人负责，其程度与规则5规定的非澳门赌场官网参与人是澳门赌场官网一样.1;⁶

(4)上述条件以书面形式规定.

根据询问者提供的描述, 我们假设雇员“提供专业服务，协助组织向客户提供法律服务。.规则五.4 (a)(4)提供, “在符合(b)款规定的合伙或其他形式的组织中，允许分摊费用。.”

哥伦比亚特区上诉法院管辖D.C. 酒吧, 已经决定澳门赌场官网和非澳门赌场官网应该被允许成立合伙企业或其他形式的商业企业. 这反映了一种判断，即当澳门赌场官网和其他专业人士联合起来为公众提供专业服务时，客户可以得到更好的服务. 看到 D.C. 规则5.4、评论[3]、[4]、[7]. 我们的上诉法院已经决定，只要这些业务单位的负责人遵守职业行为规则, 这样的冒险是允许的.

因此，我们的结论是，根据规则5，成立这样一个组织是允许的.4(b). In reaching this conclusion, we recognize that it would clearly be permissible under 规则5.(b)澳门赌场官网事务所接纳该顾问为合伙人. 合伙人得到补偿的方式多种多样, and compensation could be based on the success of the cases on which the partner/consultant works. 如果补偿制度能以这种方式实施, we see no impediment to the consultant and lawyers entering into the proposed joint venture arrangement. 我们从规则5中得到安慰.4(b)要求非澳门赌场官网合伙人遵守《澳门赌场官网》，其澳门赌场官网合伙人有责任确保他们遵守《澳门赌场官网》. 因为顾问/合伙人要处理的案件是集体诉讼, 因为所有的同学都是未知的, some of the joint venture’s “客户端s” will not know that a nonlawyer is a principal in the joint venture. This also would be the case if a law firm with a nonlawyer partner wants to bring a class action, 合资企业还必须遵守管理集体诉讼和保护集体成员的各种特殊规则.

We point out, 然而, that the organization must adhere to the restrictions set out in 规则5.4(b)以及规则和其他地方规定的其他限制. 例如，规则7.5(d)将要求明确告知客户他们是由澳门赌场官网事务所还是由合资企业组织代表, 它们的名字应该不一样. 这两个实体实际上必须是独立的实体. 必须努力保护澳门赌场官网事务所的客户秘密，不让非澳门赌场官网事务所成员的合资企业组织成员知道. 我们在第2号意见中提出的许多考虑. 第303条涉及非附属澳门赌场官网共用办公空间的规定将适用. 这包括单独的信头, 单独的归档系统, 如果两个实体使用相同的办公室，应适当标示, 接待员恰当的电话问候语, 查阅电脑纪录的限制, 诸如此类.

我们还认为，除非集体诉讼案件都在哥伦比亚特区提起，否则组建这样一个合资企业组织将面临一些实质性的实际障碍. 没有其他的U.S. 司法管辖权允许澳门赌场官网和非澳门赌场官网以这种方式共同执业. 事实上, 弗吉尼亚澳门赌场官网协会的成员, 谁在哥伦比亚特区的澳门赌场官网事务所工作，其中包括一个非澳门赌场官网作为合伙人, 显然不能在弗吉尼亚从事法律工作. 弗吉尼亚州乙. Op. 1584 (1994). 这个合资组织是否在哥伦比亚特区以外的司法管辖区提起任何这些集体诉讼, 它很可能面临一种主张，即根据法院管辖权的规则, 它签订了一项不道德的收费安排. 看到 规则8.5(b)(法律选择规则将外国管辖的纪律规则适用于与该管辖的司法程序有关的行为.)简而言之, 我们认为，这些实际限制, plus the requirement that separate firms adhere to the appropriate formalities to operate in fact separately, 可能意味着这种安排只在有限的情况下有用.

不过, 我们的规则允许这样的组织, 我们看不出以顾问为负责人组建这样一个合资企业和以经济学家为负责人组建一个小型公共事业法律事务所之间有什么区别. 在每种情况下，非澳门赌场官网都要分担费用, 在组织治理中有发言权, 并且可能参与到每一个案件中. 规则5.4明文允许后一种结构, 评论7明确支持经济学家加入公共事业实践. 如果我们的规则允许一种，它们就应该允许两种. 因此，尽管薪酬计划违反了规则5.4(a)如果由澳门赌场官网事务所实施，则规则5允许.(b)如果公司和非澳门赌场官网雇员组成合资企业组织, provided that they adhere to the restrictions that the 规则 impose on such an organization.

通过:2004年2月16日
出版日期:2004年2月17日

1. 为简单起见，假设公司中只有一名澳门赌场官网处理这些案件.
2. 对规则3的注释[8].4 .赞同向专家证人支付或有费, 前提是费用不是追索费的一个百分比. This may not be fee-splitting since the expert would presumably be paid from the 客户端’s share of the recovery. 鉴于专家证人的作用有限，专家证人可能没有太多机会干涉澳门赌场官网的专业独立性. 对于委员会在第233号意见中的分析来说，重要的是，如果客户与咨询公司签订合同，直接支付成功费，而不是通过澳门赌场官网事务所支付费用，本可以取得同样的经济结果.
3. 目前没有U.S. jurisdiction other than this one permits nonlawyers to participate as partners or principals in law firms. The precedent from other jurisdictions reflects a more strict prohibition on the sharing of fees with nonlawyers, 因此，它的相关性在某种程度上减弱了.
4. 这个假设是基于集合实践的典型性质. 伊利诺斯州的意见没有解决这一点.
5. 我们的意思并不是说非澳门赌场官网员工不能因为出色的表现而获得奖金，也不是说奖金或其他补偿不能与公司的盈利能力挂钩. Many other jurisdictions have approved such arrangements and found them not to violate 规则5.4, as long as the compensation was not tied to the fees earned from a specific case or set of cases.
6. 规则5.1规定了合伙人或监督澳门赌场官网的责任，以合理的努力确保其监督或执业的澳门赌场官网符合《澳门赌场官网》.